证券有限公司股票承销协议（精选3篇）

证券有限公司股票承销协议（精选3篇）

证券有限公司股票承销协议 篇1

　　股票销售商：_______

　　注册地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　股票承销商：_______证券有限公司

　　注册地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票事宜，经过平等协商，达成协议条款如下：

　　一、承销方式

　　双方同意，本次股票发行采用_________方式。

　　二、发行股票的种类、数量、发行价格与发行总市值

　　本次发行的股票为人民币普通股，发行总量为_________股，每股面值为人民币_________元，每股发行价为人民币_________元，发行总市值为人民币_________元。

　　三、承销期限与起止日期

　　本次股票发行的承销期为_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

　　四、股款的收缴与支付

　　乙方应在承销期结束后_______个工作日内将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划转入甲方指定的银行账户。如乙方延迟划转本次认购的股款，则每逾期一日应向甲方另行支付逾期未划转部分股款万分之_______的滞纳金。

　　五、承销费用

　　乙方按本次股票发行总市值的_________%收取承销费用，该承销费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。

　　六、协议双方的义务

　　协议双方自本协议签署日起至承销结束日止，任何一方在未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，均不得以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。

　　甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证相关文件的真实、准确与合法，且无任何误导性成分或疏漏。否则，若因此而导致股票发行失败或受阻，乙方有权终止本协议，并由甲方承担违约责任。

　　乙方应按国家有关规定，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作。乙方负责办理股权登记及编制股东名册，并应在本次股票发行工作完成后15天内向中国证监会依法提供书面报告。

　　七、违约责任

　　在本协议履行过程中，任何一方未能认真履行其在本协议项下的义务即构成违约，违约方应按股款总额的_______%向守约方支付违约金，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。但无论如何，该等赔偿责任均不应超过股款总额的_______%。

　　八、法律适用与争议解决

　　本协议的成立、生效与解释均适用中华人民共和国法律。

　　在本协议履行过程中所发生的任何争议，双方均应通过友好协商方式解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请_________仲裁委员会并按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对争议双方具有最终的法律约束力。

　　九、不可抗力

　　在本协议履行过程中，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则甲、乙双方均有权决定暂缓或终止本协议而无须向对方承担违约责任。

　　十、协议文本

　　本协议正本一式________份，甲、乙双方各执________份，报送中国证监会一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、协议的效力

　　本协议自双方授权代表签字并加盖公章后生效，有效期自协议签署日起至_______年______月______日止。

　　甲方：_______________

　　乙方：_______________

　　法定代表人：_________

　　_________年______月________日

证券有限公司股票承销协议 篇2

　　甲方(债券发行方)：____________________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　联系方式：__________________________________

　　传真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　乙方(债券承销方)：_________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　联系方式：__________________________________

　　传真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销的义务。

　　根据《民法典》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

　　第一条 债券种类与数额

　　本协议项下债券指甲方按照____年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

　　第二条 承销方式

　　乙方采用承购包销的方式承销该债券。

　　第三条 承销期

　　每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

　　第四条 承销款项的支付

　　乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行账户。

　　异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

　　甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户：

　　账户名称：________________________________

　　开户银行：________________________________

　　银行账号：________________________________

　　第五条 发行手续费的支付

　　甲方按乙方承销债券总额的一定比率(由甲方在发债说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行账户。

　　第六条 登记托管

　　债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)负责债券的登记托管。

　　第七条 附属协议

　　甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

　　第八条 信息披露

　　一、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告;

　　二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式;

　　三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;

　　四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

　　第九条 甲方权利义务

　　一、甲方的权利如下：

　　1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项;

　　2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的___%，并在承销团成员之间等额分配;

　　3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定;

　　4、按照国家政策，自主运用发债资金。

　　二、甲方的义务如下：

　　1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息;

　　2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费;

　　3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇;

　　4、甲方应按本协议约定及时披露信息。

　　第十条 乙方权利义务

　　一、乙方的权利如下：

　　1、有权参与每次债券发行承销投标;

　　2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费;

　　3、有权向认购人分销债券;

　　4、按甲方的发债条件取得发行手续费;

　　5、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息;

　　6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的所有应依法公告的信息。

　　7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

　　8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

　　二、乙方的义务如下：

　　1、应以法人名义参与债券承销投标;

　　2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行账户;

　　3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销;

　　4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销;

　　如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

　　乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;

　　乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。

　　第十一条 违约责任

　　乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之_____的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除;缴款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务;

　　乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利;

　　甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之____的比例向乙方支付违约金。

　　乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

　　第十二条 变更

　　本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。

　　如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

　　第十三条 不可抗力

　　在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议 。

　　第十四条 附则

　　一、本协议项下附件包括：

　　1。发债说明书;

　　2。债券发行办法;

　　3。甲方出具的招标书

　　二、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

　　三、本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份。

　　四、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

　　五、本协议适用于甲方_____年发行的债券。

　　甲方(盖章)：_____________________ 乙方(盖章)：_____________________

　　法定代表人签字：___________ 法定代表人签字：___________

　　日期：____年_____月_____日 日期：____年_____月_____日

证券有限公司股票承销协议 篇3

　　合伙人：____________

　　姓名________，性别____，年龄________，住址________________。

　　(其他合伙人按上列项目顺序填写)

　　第一条合伙宗旨

　　第二条合伙经营项目和范围

　　第三条合伙期限

　　合伙期限为________年，自________年____月____日起，至________年________日止。

　　第四条出资额、方式、期限

　　1。合伙人____________(姓名)以____________方式出资，计人民币____________元。

　　(其他合伙人同上顺序列出)

　　2。各合伙人的出资，于____________年________月________日以前交齐，逾期不交或未交齐的，应对应交未交金额数计付银行利息并赔偿由此造成的损失。

　　3。本合伙出资共计人民币____________元。合伙期间各合伙人的出资为共有财产，不得随意请求分割，合伙终止后，各合伙人的出资仍为个人所有，至时予以返还。

　　第五条盈余分配与债务承担

　　1。盈余分配，以________为依据，按比例分配。

　　2。债务承担：合伙债务先由合伙财产偿还，合伙财产不足清偿时，以各合伙人的____________为据，按比例承担。

　　第六条入伙、退伙，出资的转让

　　1。入伙：①需承认本合同；②需经全体合伙人同意；③执行合同规定的权利义务。

　　2。退伙：①需有正当理由方可退伙；②不得在合伙不利时退伙；③退伙需提前________月告知其他合伙人并经全体合伙人同意；④退伙后以退伙时的财产状况进行结算，不论何种方式出资，均以金钱结算；⑤未经合同人同意而自行退伙给合伙造成损失的，应进行赔偿。

　　3。出资的转让：允许合伙人转让自己的出资。转让时合伙人有优先受让权，如转让合伙人以外的第三人，第三人按入伙对待，否则以退伙对待转让人。

　　第七条合伙负责人及其他合伙人的权利

　　1。____________为合伙负责人。其权限是：①对外开展业务，订立合同；②对合伙事业进行日常管理；③出售合伙的产品(货物)，购进常用货物；④支付合伙债务；⑤____________。

　　2。其他合伙人的权利：①参予合伙事业的管理；②听取合伙负责人开展业务情况的报告；检查合伙帐册及经营情况；④共同决定合伙重大事项。

　　第八条禁止行为

　　1。未经全体合伙人同意，禁止任何合伙人私自以合伙名义进行业务活动；如其业务获得利益归合伙，造成损失按实际损失赔偿。

　　2。禁止合伙人经营与合伙竞争的业务。

　　3。禁止合伙人再加入其他合伙。

　　4。禁止合伙人与本合伙签订合同。

　　5。如合伙人违反上述各条，应按合伙实际损失赔偿。劝阻不听者可由全体合伙人决定除名。

　　第九条合伙的终止及终止后的事项

　　1。合伙因以下事由之一得终止：①合伙期届满；②全体合伙人同意终止合伙关系；③合伙事业完成或不能完成；④合伙事业违反法律被撤销；⑤法院根据有关当事人请求判决解散。

　　2。合伙终止后的事项：①即行推举清算人，并邀请____________中间人(或公证员)参与清算；②清算后如有盈余，则按收取债权、清偿债务、返还出资、按比例分配剩余财产的顺序进行。固定资产和不可分物，可作价卖给合伙人或第三人，其价款参与分配；③清算后如有亏损，不论合伙人出资多少，先以合伙共同财产偿还，合伙财产不足清偿的部分，由合伙人按出资比例承担。

　　第十条纠纷的解决

　　合伙人之间如发生纠纷，应共同协商，本着有利于合伙事业发展的原则予以解决。如协商不成，可以诉诸法院。

　　第十一条本合同自订立并报经工商行政管理机关批准之日起生效并开始营业。

　　第十二条本合同如有未尽事宜，应由合伙人集体讨论补充或修改。补充和修改的内容与本合同具有同等效力。

　　第十三条本合同正本一式____份，合伙人各执一份，送____各存一份。

　　备注：可有补充条款，同样具有法律效益：

　　1。

　　2。

　　3。……

　　合伙人：

　　合伙人：

　　……

　　日期：